麦考林首度回应密集集体诉讼 称不影响经营

刘夏

2010年12月08日09:44  来源:《新京报》

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  美国律师事务所Sarraf Gentile当地时间周一宣布,该公司已在美国纽约南部地区地方法院对麦考林提起了集体诉讼。这是麦考林此前一周内遭遇的第三起集体诉讼案。

  针对这些诉讼,昨日上午,麦考林方面回应称,诉讼请求是没有依据的,所有的诉讼不会对麦考林的日常经营造成重大影响。这也是麦考林官方首次针对此事表态。

  麦考林称不影响经营

  上周末,麦考林两度遭遇投资者集体诉讼,指责其IPO中披露的信息有误,与上市申请文件相悖,麦考林的毛利率已经受到了成本和费用上涨的负面影响,使得其业绩不可能达到IPO时的预期。11月29日,麦考林披露第三季度财报之后,两天之内股价大跌近六成。

  在昨日对诉讼事件的回应中,麦考林方面表示,麦考林及其任何高级管理人员和董事均未被送达任何诉讼请求副本,公司准备针对该诉讼请求进行有力辩护。麦考林方面认为,诉讼请求是没有依据的,所有的诉讼不会对麦考林的日常经营造成重大影响。

  被指有重大虚假声明

  美国律师事务所Sarraf Gentile对麦考林的诉讼,是麦考林遭遇的第三起集体诉讼案。该律所代表所有在2010年10月麦考林首次公开招股时买入该公司普通股的投资者,起诉麦考林公司及该公司某些高管和董事,指控他们违背了美国《1993年证券法案》中的相关规定,在IPO发行中做出了重大虚假和误导声明。

  诉讼指出,与麦考林提交给美国证券交易委员会的登记声明相反的是,该公司的毛利润一直受到成本和支出上涨的影响,从而无法达到预期的业绩目标。当这一事实在该公司11月29日发布的三季报中被披露时,导致该股股价大跌,从而给投资人带来了损失。

  上周末,美国律所Kahn Swick &Foti和罗森律师事务所以类似理由,先后对麦考林集体诉讼。

  麦考林市值缩水六成

  麦考林10月26日在纳斯达克上市,戴着“中国B2C第一股”的光环,市盈率达到150倍,上市首日收盘价达到17.26美元,比发行价上涨57.36%,总市值达到10亿美元。

  经过了“开门红”后,麦考林股价开始持续震荡下行,并于11月29日三季报公布当天股价暴跌39.9%,报收于8.15美元,跌破其11美元的发行价。

  集体诉讼案爆发后,麦考林股价本周一再次下跌11.54%,收于6.9美元,总市值比最高时缩水六成,只剩4亿美元。

  本报记者 田丛 沈玮青

  ■ 分析

  “集体诉讼在美国很普遍”

  金融法专家认为,此类案件多以和解形式结案

  昨日,对于麦考林遭遇集体诉讼事件,北京大学法学院一位研究金融法的教授对记者表示,在美国此类针对上市公司的集体诉讼案件很常见,此类案件最终往往以和解形式结案。

  该教授表示,由于成本高、取证难,在美国此类集体诉讼案件往往由律师事务所发起,一旦胜诉,该律所即可获得赔偿金的20%-30%作为佣金。在1995年以前,美国每年都有大量此类诉讼案,许多律所往往没有真凭实据就发起诉讼,对上市公司的正常经营带来极大困扰。为了防止这种“滥诉”,1995年美国对诉讼法进行了改革,抑制了那些缺乏法律根据的诉讼,规定只有那些具有代表性的原告才能起诉上市公司,并规定由法院来判决律所应得的佣金。该教授称,目前三家律所都在起诉麦考林,并尽量争取多数投资者的支持,就是为了争这个“有代表性的原告”名额。

  该教授告诉记者,集体诉讼中由于原告是代表全体投资者,赔偿金额往往要达到上亿美元,个别案件如果涉嫌诈骗还要追究刑事责任;但90%的此类案件都会以和解形式结案,赔偿金大约在几百万美元。由于美国法律法规的严谨复杂,他建议赴美上市的中国企业应该聘请专门的美国律师,对于信息披露进行严格把关,同时严格遵守美国的市场规则。(沈玮青)

  “若在中国很少有人关注”

  分析师认为,诉讼原因与美国资本市场特点相关

  对于麦考林遭遇集体诉讼事件,i美股网站分析师认为,诉讼原因与美国资本市场的特点相关:一是门槛不高,上市容易;二是上市后不好混,上市公司处于一个多方位的监管体系包围之中,稍有不慎,就很容易遭到质疑甚至猎杀,股价暴跌甚至面临退市。而这个监管体系里面,证监会只负责监管信息披露。其他的监管,是由律师事务所、会计师事务所、投资机构、个人投资者、媒体等市场力量共同完成的,这是一个社会监管或者全民监管的体系。

  在美国,上市叫做“go public”,意味着你要将公司的经营情况更好地公开化,接受公众的监督,否则将付出惨重的代价。

  i美股网站分析师称,若此次麦考林的事发生在中国,接下来可能发生的是:极少有投资者关注,因为大部分不知道自己投资的公司是做啥的;少数投资者关注,看了报表然后向法院起诉,但不予受理;若事情闹大,舆论压力下证监会罚麦考林多少万元钱。

  (刘夏)

  ■ 案例

  网易被诉案和解后赔偿435万美元

  2001年10月,美国两家律师事务所分别宣布,代表在2000年7月3日到2001年8月31日期间购买网易美国存托凭证(ADR)的购买人向网易提出了集体诉讼,并在美国纽约州南区法院立案。起诉对象包括网易公司及公司创始人丁磊等,公司首次发行股票的承销商美林证券公司、德意志银行证券公司、大通银行证券公司、所罗门证券公司以及瑞银华宝证券公司也全部被列入被告名单中。

  两家律师事务所指控,网易在上述期间向市场上发布了一系列误导投资者的信息。起诉书称,与网易挂牌上市有关的说明书及注册文件在内容上存在错误和误导信息,2000年第一季度的财务报告当中就包含人为虚报的财务数据。另外,在网易成功上市之后,上述被告发布的该公司2000年季度报告以及全年财务报告中均有错误和误导信息,因为这些信息都夸大了网易的实际经营表现。

  网易首次IPO的价格为每存托凭证股15.5美元,停牌前的2001年8月31日,网易在纳斯达克市场的收市价报每股0.64美元,从上市到停牌,网易股价的跌幅高达96%。

  随后,网易宣布其2000年全年的净收入为370万美元,而不是原来报出的790万美元。这个财务数字整整高估了430万美元,其中110万美元的广告无法确认,约合200万美元的实物交易算作了销售额。另外还有120万美元的合同“缺乏实质性内容”。这样一来,调查过后的真实收益比公布的收益大降53.2%。

  该项诉讼最终达成和解,网易向投资者一次性支付了435万美元的赔偿金。

  (田丛)

  ■延伸

  中国概念股近期屡遭空头猎杀

  i美股网站分析师认为,如果指控无根据,股价有机会回升

  在麦考林遭遇集体诉讼股价暴跌之时,有人怀疑事件背后有空头运作,通过唱衰公司,做空股票牟利。对此,i美股网站分析师梁剑说,中国概念股近期屡遭空头猎杀,很多公司被披露财务问题,股价往往会一泻千里。

  绿诺科技面临停牌

  梁剑介绍,9月16日,在美国上市的中国概念股旅程天下被指涉嫌造假,股价一度暴跌超过30%。此后,还有多元印刷因为原审计会计师事务所德勤质疑公司的财务数据而解聘德勤,股价暴跌近50%。

  梁剑说,有一家香港背景的机构,专注于从基本面研究中国概念股,如发现造假,先做空,再公开披露,旨在获取30%以上的收益。被该机构猎杀的典型代表是中国概念股绿诺科技。这家总部位于大连,主要从事废水处理、烟气脱硫脱硝的环保企业,在11月11日,被该机构公开质疑财务数据作假、客户关系不真实,并将其评级为“强力卖出”。绿诺股价一路从16美元暴跌至6美元左右,并且突遭停牌,面临退市危机。

  绿诺之前,还有东方纸业、中国绿色农业、博润、中国教育集团等先后遭到质疑并且暴跌。北京时间12月3日凌晨,又一家中国公司泛华保险被质疑造假。

  梁剑认为,空头机构能够从中获利,首先得益于美国资本市场的规则设计,所有人都可以开展调查,并且轻易地做空。市场对于造假者的惩罚非常残酷,故意造假者甚至会直接被退市。市场对造假者的惩罚,恰好是这些打假者的收益。这些机构在发布造假质疑时,都会清晰说明自己持有该股票的空头,以符合信息披露的要求。中国公司在这方面一旦有污点,就很容易进入猎杀者的视野。

  若被错杀仍可挽救

  如果被做空机构错杀怎么办?梁剑说,如果指控毫无根据,或者做空机构本身可信度差,市场不一定朝他们可获利的方向前进。另一方面,上市公司面对质疑,可以通过信息公开、第三方调查等进行回应,从而挽回市场的信心。例如东方纸业被指财务造假后,就联合德勤会计师事务所等进行了独立调查,调查结果未能支持造假的结论,股价也从4.04美元的低点回涨到7美元左右。(刘夏)

(责任编辑:崔雷)
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